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欧博官网太平洋证券海口分公司因违规被出具警示函

时间:2024-12-09 19:17来源: 作者:admin 点击: 84 次
财中社12月9日电根据海南证监局在2024年12月9日发布的公告,太平洋(601099)海口分公司因违规行为受到行政监督管理措施。该分公司在2021年10月至2024年7月期间,员工通过个人微信向客户提供开通科创板和北交所合格投资者登记的知识测试答案,这违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规

  财中社12月9日电根据海南证监局在2024年12月9日发布的公告,欧博官网太平洋(601099)海口分公司因违规行为受到行政监督管理措施。该分公司在2021年10月至2024年7月期间,员工通过个人微信向客户提供开通科创板和北交所合格投资者登记的知识测试答案,这违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。

  海南证监局决定对太平洋海口分公司出具警示函,并将该事件记入资本市场诚信档案数据库。公司如对该决定不服,可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,相关监督管理措施将继续执行。

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